Beratungsbesuch nach § 37 Absatz 3 SGB XI beim Pflegegeld

Wozu der Beratungsbesuch nach § 37 Absatz 3 SGB XI dient

Wenn Ihre Mutter nach der Bewilligung von Pflegegeld einen Brief zu einem Beratungsbesuch erhält, lohnt sich zuerst ein Blick auf den genannten Zeitraum. Dann können Sie einen Termin vereinbaren und die Fragen sammeln, die im Alltag aufgetaucht sind. Vielleicht braucht sie seit Kurzem mehr Unterstützung beim Aufstehen oder die Familie sucht eine Vertretung für einzelne Tage.

Die Beratung nach § 37 Absatz 3 SGB XI gibt praktische pflegefachliche Unterstützung zu Hause. Bei bestimmten Pflegegeldbeziehenden gehört der Nachweis zum laufenden Leistungsbezug. Fragen nach Leistungen und längerfristiger Organisation können Sie außerdem in der Pflegeberatung nach § 7a SGB XI klären. Sie kann den Hilfebedarf erfassen, mit Ihnen einen Versorgungsplan erstellen und die Umsetzung begleiten.

Wer einen Beratungsbesuch pro Halbjahr nachweisen muss

Bei Pflegegrad 2 bis 5 mit Pflegegeld ohne ambulante Pflegesachleistungen ist seit 2026 ein Beratungseinsatz pro Halbjahr verpflichtend. Bei Pflegegrad 4 und 5 sind weitere vierteljährliche Termine freiwillig möglich.

Bei laufendem Bezug orientiert sich die Nachweispraxis an den Kalenderhalbjahren 1. Januar bis 30. Juni und 1. Juli bis 31. Dezember. Bei einer ersten Bewilligung prüfen Sie den im Bescheid genannten Zeitraum. Das gemeinsame Rundschreiben des GKV-Spitzenverbands zeigt für einen Bescheid vom 15. März beispielhaft die erste Nachweispflicht im folgenden Halbjahr ab 1. Juli. Lassen Sie sich den ersten Zeitraum von Ihrer Kasse bestätigen, wenn die Angabe fehlt.

Wer die Beratung durchführt und den Nachweis übermittelt

Bitten Sie einen zugelassenen Pflegedienst oder eine anerkannte Beratungsstelle um einen Termin für den Beratungseinsatz nach § 37 Absatz 3 SGB XI. Die Pflegekasse kann geeignete Stellen nennen. Wenn vor Ort kein zugelassener Dienst und keine anerkannte Stelle die Beratung sicherstellen können, kommt eine von der Pflegekasse beauftragte, dort nicht beschäftigte Pflegefachperson infrage.

Den ersten Termin führt die Beratungsperson persönlich in der eigenen Häuslichkeit durch. Auf Wunsch kann bis einschließlich 31. März 2027 jede zweite Beratung per Videokonferenz stattfinden. Klären Sie mit dem Anbieter, ob er den Termin über das vorgeschriebene technische Verfahren anbietet. Die Vergütung trägt die Pflegekasse oder der private Pflegepflichtversicherer, bei Beihilfe anteilig der Beihilfeträger.

Die beratende Stelle bestätigt den Termin gegenüber der Kasse und übermittelt den Nachweis. Erkenntnisse über Verbesserungsmöglichkeiten teilt sie der pflegebedürftigen Person mit. Für deren Weitergabe an die Kasse ist grundsätzlich die Einwilligung erforderlich. Hält die Beratungsperson weitere Beratung für angezeigt, kann sie diese Einschätzung auch ohne Einwilligung übermitteln. Die Kasse muss dann eine Beratung nach § 7a anbieten.

Wie Sie Empfehlungen für weitere Hilfe nutzen

Bringen Sie konkrete Beispiele mit. Wenn Ihr Vater seit Kurzem beim Aufstehen mehr Unterstützung braucht, können Sie beim Termin beschreiben, welche Hilfe nötig ist und zu welchen Tageszeiten. Fragen Sie, welche Anpassungen, Pflegekurse oder Hilfsmittel den Alltag erleichtern könnten.

Bei bestimmten empfohlenen Hilfsmitteln oder Pflegehilfsmitteln sieht § 40 Absatz 6 eine Vermutung der Notwendigkeit beziehungsweise Erforderlichkeit unter den dort genannten Bedingungen vor. Fragen Sie nach der konkreten Empfehlung und dem Antragsweg. Die Kasse prüft die Versorgung. Über einen höheren Pflegegrad entscheidet sie nach dem dafür vorgesehenen Verfahren.

Was bei einem versäumten Beratungseinsatz zu tun ist

Wenn Sie eine Nachricht über einen fehlenden Nachweis erhalten, prüfen Sie zuerst, ob der Besuch im betreffenden Halbjahr stattgefunden hat. Wenn ja, fragen Sie die Beratungsstelle nach dem Versanddatum und bitten Sie die Kasse, den Eingang zu prüfen. Wenn der Termin ausgefallen ist, vereinbaren Sie einen Ersatztermin und informieren Sie die Kasse.

Bei einem versäumten Pflichtbesuch sieht § 37 Absatz 6 SGB XI vor, dass die Pflegekasse oder das private Versicherungsunternehmen das Pflegegeld angemessen kürzt und es im Wiederholungsfall entzieht. Das gemeinsame Rundschreiben nennt eine Kürzung bis zu 50 Prozent und verlangt, die Umstände des Einzelfalls zu berücksichtigen. Lassen Sie sich erklären, ab wann eine Kürzung greift und wie sich der nachgeholte Termin auf die Zahlung auswirkt.

Bei laufender Pflicht verschiebt ein verspäteter Nachweis den nächsten regulären Zeitraum nicht. Tragen Sie deshalb den nächsten Termin zusätzlich ein und bewahren Sie die Terminbestätigung und die Unterlagen zum Nachweis zusammen auf.

So bereiten Sie den Besuch mit einer Betreuungskraft vor

Eine privat vereinbarte Betreuung im Haushalt verändert die Nachweispflicht für reines Pflegegeld bei Pflegegrad 2 bis 5 nicht. Besprechen Sie mit Ihrer Angehörigen vorab, ob und in welchem Umfang die Betreuungskraft beim Termin dabei sein soll. Sie kann mit Einverständnis der pflegebedürftigen Person schildern, welche Hilfe etwa bei Mahlzeiten, Körperpflege oder Wegen durch die Wohnung gebraucht wird.

Thalpos Pflegevermittlung kann mit Ihrer Familie die vereinbarten Aufgaben und Arbeitszeiten einer im Haushalt wohnenden Betreuungskraft besprechen. Halten Sie auch fest, wer bei Pausen, Freizeit und nachts hilft. Für medizinische Behandlungspflege bleiben die zuständigen ärztlichen und zugelassenen pflegerischen Fachkräfte verantwortlich. Den Beratungseinsatz vereinbaren Sie mit einer dazu befugten Stelle.

Häufige Fragen zum Beratungsbesuch beim Pflegegeld

Wie oft muss ich den Beratungsbesuch beim Pflegegeld buchen?

Seit 2026 ist bei Pflegegrad 2 bis 5 und Pflegegeld ohne ambulante Pflegesachleistungen ein Beratungseinsatz pro Halbjahr verpflichtend. Bei Pflegegrad 4 und 5 können Sie zusätzlich freiwillig eine vierteljährliche Beratung nutzen. Prüfen Sie den ersten Nachweiszeitraum im Bewilligungsbescheid.

Was gilt bei Pflegegrad 1 oder bei einer Kombinationsleistung?

Bei Pflegegrad 1 können Sie freiwillig einmal pro Halbjahr eine Beratung nutzen. Beziehen Sie ambulante Pflegesachleistungen eines Pflegedienstes, können Sie ebenfalls halbjährlich freiwillig einen Termin wahrnehmen. Das gilt auch bei einer Kombinationsleistung mit solchen Sachleistungen.

Wer führt die Beratung durch und wer bezahlt sie?

Sie können sich etwa an einen zugelassenen Pflegedienst oder an eine anerkannte Beratungsstelle wenden. Die Pflegekasse oder die private Pflegepflichtversicherung trägt die Vergütung, bei Beihilfe anteilig der Beihilfeträger. Fragen Sie Ihre Kasse nach geeigneten Anbietern.

Darf der Beratungsbesuch als Videokonferenz stattfinden?

Der erste Termin muss persönlich in der eigenen Häuslichkeit stattfinden. Bis einschließlich 31. März 2027 kann auf Wunsch jede zweite Beratung als Videokonferenz stattfinden. Vereinbaren Sie mit der Beratungsstelle einen Termin über ein dafür zugelassenes Verfahren.

Wer schickt den Nachweis an die Pflegekasse?

Die beratende Stelle bestätigt der Pflegekasse oder dem privaten Versicherer, dass die Beratung stattgefunden hat. Sie übermittelt das Nachweisformular. Fragen Sie nach der Übermittlung und bewahren Sie Ihre Unterlagen auf. Für die Mitteilung von Erkenntnissen über Verbesserungsmöglichkeiten ist grundsätzlich die Einwilligung der pflegebedürftigen Person erforderlich.

Was kann ich tun, wenn der Termin oder Nachweis fehlt?

Kontaktieren Sie die Kasse zeitnah. Wenn der Termin stattgefunden hat, lassen Sie die Übermittlung prüfen. Andernfalls vereinbaren Sie einen Ersatztermin. Bei einem versäumten Pflichtbesuch sieht § 37 Absatz 6 SGB XI eine angemessene Kürzung und im Wiederholungsfall den Entzug vor. Die Kasse entscheidet über die Folgen im Einzelfall.

Beantragt der Beratungsbesuch automatisch einen höheren Pflegegrad?

Für eine Höherstufung wenden Sie sich mit einem Antrag an die Pflegekasse. Die Beratung kann konkreten Mehrbedarf dokumentieren und Hinweise geben. Ein neuer Pflegegrad setzt eine Prüfung und Entscheidung der Pflegekasse voraus.

Brauche ich einen Termin, wenn eine Betreuungskraft im Haushalt lebt?

Bei Pflegegrad 2 bis 5 mit Pflegegeld ohne ambulante Pflegesachleistungen gilt die halbjährliche Pflicht auch bei einer privat vereinbarten Betreuung im Haushalt. Die Betreuungskraft kann nach Absprache Alltagssituationen schildern. Den offiziellen Nachweis erstellt die dafür befugte Beratungsstelle.

Gesetzliche Grundlagen und Empfehlungen

Prüfstand 12. November 2026. Maßgeblich sind die für Ihre Situation geltenden Leistungs- und Nachweiszeiträume.

§ 37 SGB XI regelt Beratungspflicht, Durchführung und Nachweis. § 7a SGB XI beschreibt die individuelle Pflegeberatung. § 40 Absatz 6 SGB XI enthält die Regeln zur Empfehlung von Hilfsmitteln und Pflegehilfsmitteln.

Das gemeinsame Rundschreiben vom 2. April 2026 erläutert im Abschnitt zu § 37 SGB XI die praktische Durchführung, die Halbjahreszeiträume und den Umgang mit fehlenden Nachweisen. Die Empfehlungen zur Qualitätssicherung des GKV-Spitzenverbands beschreiben den fachlichen Rahmen der Beratung. Die aktuellen Fristen ergeben sich aus dem Gesetz.

Bildnachweis

Seniorin am Laptop im eigenen Zuhause als Symbolbild. Foto von Shixart1985, Wikimedia Commons, CC BY 2.0. Auf 16:9 zugeschnitten und als WebP gespeichert.